Según menciona el informe oficial, la medida se fundamenta en el análisis técnico y jurídico realizado en el marco del proceso de supervisión y monitoreo llevado a cabo por la Superintendencia de Valores, la cual evidenció incumplimientos reiterados de normativas orientadas a la protección del mercado e inversionistas.
De acuerdo con la resolución se puede afirmar que NB Casa de Bolsa no se encuentra operativa. “Ello queda evidenciado, primeramente, en el hecho de que la firma ya no asienta su oficina en la dirección registrada en la SIV ni en otra de la que tenga conocimiento el supervisor; ello se corrobora además con los informes y actas de constatación elaborados tanto por la supervisión como por la BVPASA”, señala el documento.
Asimismo, se menciona que la inactividad señalada queda aún más palpable con el hecho que la firma omitió remitir al supervisor información contable en tiempo y forma oportunos y que no registra operaciones en el mercado bursátil desde mediados del 2023.
“Todo lo anterior nos lleva a la convicción de que la entidad no realiza operaciones bursátiles reguladas de manera profesional y habitual, requisito esencial para ser considerada una intermedia”, inca la institución.
Cabe mencionar que Agustín Estrada Palomeque – Presidente de la Casa de Bolsa ya en octubre del 2023 presentó renuncia y dada esa circunstancia, solicitó la suspensión de la licencia para operar a dicha firma, en atención a que –según alegó– no contaba con el plantel de empleados suficientes para operar.
Estrada y Ivo Esteban Rojnica, quienes poseían el 80% de las acciones de la casa de bolsas NB fueron detenidos en el 2023 por causa de lavado.
